La carga de la prueba del programa de compliance

Las STS 154/2016 y 221/2016, aunque con una visión distinta sobre la naturaleza de la exención prevista en los puntos 2º y 4º del artículo 31 bis del Código Penal, expresan su parecer respecto de si el Derecho Fundamental a la presunción de inocencia impide o no que deba ser la defensa de la [...]

By | 2018-01-14T20:32:46+00:00 enero 14th, 2018|Articulos|0 Comments

El abogado que asesore a empresas deberá apuntarse al Registro Mercantil

Una parte importante de los más de 250.000 abogados colegiados en España -ejercientes y no ejercientes- deberán darse obligatoriamente de alta en el Registro Mercantil, en el primer trimestre de cada año, a través de un formulario telemático preelaborado por el Ministerio de Justicia, como colectivo obligado a informar a la Administración, según lo establecido [...]

By | 2018-01-14T20:24:42+00:00 enero 14th, 2018|Articulos|0 Comments

La efectividad del Compliance como objeto de prueba en el proceso penal

EEn algunos países pertenecientes a la tradición del civil law, tales como España, Italia y Chile, sólo recientemente se ha regulado la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Como consecuencia, surgen ciertas obligaciones de autorregulación para las empresas, que se ven fuertemente incentivadas a implementar programas de prevención y detección de delitos para evitar incurrir en responsabilidad [...]

By | 2018-01-14T20:15:00+00:00 enero 14th, 2018|Articulos, Financial|0 Comments

El concepto de buen ciudadano corporativo en el marco de una cultura de cumplimiento

No descubrimos nada nuevo si decimos que el “compliance” está de moda: conceptos procedentes de la cultura anglosajona, como “buen ciudadano corporativo”, “cultura de cumplimiento”, “buena gobernanza” o “buen gobierno corporativo” responden a la idea, demandada por los operadores económicos, y a la necesidad, consecuencia lógica del funcionamiento del mercado, de que las distintas [...]

By | 2017-12-10T12:05:53+00:00 diciembre 3rd, 2017|Acquisitions, Articulos, Financial|0 Comments

Implantada en España la pena de muerte para la Persona Jurídica

¿Existe la pena de muerte en España en el siglo XXI? Si. La pena de muerte empresarial existe. El Código Penal, en su artículo 33 7 b) contempla como una de las penas aplicables a las personas jurídicas la disolución de la misma, y podrá ser de aplicación cuando se cometan cualesquiera de los [...]

By | 2017-12-10T12:07:59+00:00 diciembre 3rd, 2017|Articulos|0 Comments

La declaración en instrucción de la persona jurídica

Como afirma la propia Sala 2ª TS todas las cuestiones que afectan a la responsabilidad penal de las personas jurídicas son objeto de una viva controversia doctrinal, que llega a su máxima expresión práctica, con los efectos evidentes en la imposición de las penas, cuando son los Tribunales los que tienen que interpretar el [...]

By | 2017-12-10T12:07:00+00:00 noviembre 23rd, 2017|Articulos, Financial|0 Comments

La responsabilidad penal de las personas jurídicas

I Planteamiento La teoría del delito, al tomar como referencia exclusiva a la persona humana, ha definido algunos de sus elementos –acción, culpabilidad y consecuencias jurídicas- en sentido natural. Así, es de sobra conocida la encendida polémica en torno al concepto de acción, que unos definen como movimiento corporal voluntario (concepción causalista), otros como [...]

By | 2017-12-10T12:07:28+00:00 noviembre 12th, 2017|Articulos|0 Comments